Các ngân hàng lớn dự kiến sẽ bị phạt hơn 1 tỷ đô la cho việc sử dụng WhatsApp

Theo Reuters, ngày 22 tháng 8 các gã ngân hàng khổng lồ như JPMorgan Chase &Co (JPM.N) và Bank of America (BAC. N) đang phải đối mặt với hơn 1 tỷ đô la tiền phạt liên quan đến việc nhân viên sử dụng các công cụ nhắn tin chưa được phê duyệt, bao gồm email và các ứng dụng như WhatsApp.



Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bắt đầu thăm dò các hoạt động lưu giữ hồ sơ của các ngân hàng liên quan đến việc sử dụng thiết bị cá nhân vào năm ngoái. Đồng thời, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cũng đang xem xét kỹ lưỡng vấn đề này.

Dưới đây là danh sách các khoản tiền phạt mà các công ty tài chính đã trả hoặc dự kiến phải trả phí phạt cho quy định trên:

JP Morgan Chase &Co (JPM.N)

Công ty con đại lý môi giới của JP Morgan Chase &Co (JPM.N) đã bị SEC và CFTC phạt 200 triệu đô la vào năm ngoái vì những thất bại trên diện rộng trong việc duy trì liên lạc của nhân viên trên thiết bị di động cá nhân, ứng dụng nhắn tin và email. JP Morgan thừa nhận hành vi của mình đã vi phạm luật chứng khoán.

Hình phạt là một trong những hành động thực thi lớn đầu tiên được đưa ra dưới thời Chủ tịch SEC Gary Gensler.

Morgan Stanley (Ms.N)

Morgan Stanley đã đồng ý trả 125 triệu đô la cho SEC và 75 triệu đô la cho CFTC để giải quyết các cuộc điều tra về các hoạt động lưu trữ hồ sơ của mình vào tháng 7. Ngân hàng này đã dành ra 200 triệu đô la trong thu nhập quý II của mình để chuẩn bị cho hình phạt.

Ngân hàng Mỹ (BAC. N)

Bank of America đã dành khoảng 200 triệu đô la trong quý thứ hai cho các vụ kiện tụng liên quan đến tin nhắn điện tử trái phép của nhân viên. Ngân hàng cho biết vào cuối tháng 7 rằng họ đang trong các cuộc đàm phán dàn xếp với SEC và CFTC. 

CFTC.Citigroup Inc (C.N)

Citi đang bị SEC điều tra vì liên lạc qua các kênh không được chấp thuận do nhân viên của mình sử dụng, công ty đã tiết lộ trong một hồ sơ quy định vào tháng 2.

Giám đốc tài chính Mark Mason cho biết công ty đã dành khoản thu nhập quý II dự trữ để giải quyết vấn đề này. Ông không nêu rõ số tiền, nhưng nói rằng nó phù hợp với những gì các công ty ngang hàng đã tiết lộ.

Goldman Sachs (GS.N) ·

Trong một hồ sơ được tiết lộ trong quý II cho biết Goldman Sachs đang tiến hành "các cuộc thảo luận nâng cao" với SEC và CFTC để giải quyết các cuộc điều tra.

Barclays PLC (BARC. L)

Ngân hàng Barclays của Anh cho biết họ đã đạt được thỏa thuận về nguyên tắc để trả 200 triệu USD cho các cơ quan quản lý Mỹ.

Tập đoàn Credit Suisse AG (CSGN. S) 

Credit Suisse cho biết vào tháng 7 rằng họ đã đặt một điều khoản kiện tụng trị giá 200 triệu đô la chủ yếu liên quan đến các quy tắc lưu trữ hồ sơ.

Deutsche Bank AG (DBKGn.DE)

Deutsche Bank đã thông báo vào cuối tháng 7 rằng họ đã dành ra 165 triệu euro trong các điều khoản bổ sung để thực thi quy định, một phần từ các cuộc điều tra của SEC và CFTC.

Tập đoàn UBS AG (UBSG. S)

UBS Group cho biết các nhà quản lý Mỹ đang tiến hành điều tra ngân hàng và các tổ chức tài chính khác liên quan đến truyền thông kinh doanh của tập đoàn này.