Năm 2023, SEC Hoa Kỳ tăng cường thực thi tiền điện tử lên hơn 50%

Một báo cáo mới cho biết, năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng mạnh việc thực thi tiền điện tử, với số lượng các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử cao hơn 50% so với năm 2022. Báo cáo cho biết, cơ quan quản lý chứng khoán “vẫn xem việc thực thi liên quan đến tiền điện tử là ưu tiên hàng đầu, thực hiện 46 hành động thực thi đối với nhiều bên tham gia thị trường tài sản kỹ thuật số”.

SEC chú trọng thực thi tiền điện tử

Cornerstone Research đã công bố một báo cáo vào tuần này có tên “Thực thi tiền điện tử của SEC”, tiết lộ rằng cơ quan đã đặt mục tiêu thực thi cao nhất từ trước đến nay đối với tài sản kỹ thuật số vào năm ngoái.

“SEC vẫn xem việc thực thi liên quan đến crypto là ưu tiên hàng đầu, thực hiện 46 hành động đối với nhiều bên tham gia thị trường tài sản kỹ thuật số khác nhau vào năm 2023. Con số này cao nhất từ năm 2013 và tăng 53% so với năm 2022”, Cornerstone Research miêu tả.

Nguồn: Cornerstone Research

Báo cáo cũng nói thêm:

“Chỉ trong quý đầu tiên của năm 2023, SEC đã thực hiện 20 hành động, cao nhất trong một quý”.

Báo cáo chỉ ra rằng “trong tổng số 46 hành động thực thi, SEC đã kiện 26 cá nhân hoặc tổ chức tại tòa án liên bang Hoa Kỳ và 20 cá nhân hoặc tổ chức tại cơ quan hành chính vào năm 2023. Số lượng thủ tục hành chính gấp ba lần so với năm ngoái và số lượng vụ kiện tụng tăng nhẹ. SEC đã áp dụng hình phạt tiền 281 triệu đô la đối với các bên đạt được thỏa thuận hòa giải”.

Vào năm 2023, khoảng 37% hành động thực thi của SEC liên quan đến ICO, giảm so với mức 47% vào năm 2022. Trong số 17 hành động về ICO, 82% liên quan đến các cáo buộc gian lận. Nổi bật, năm 2023 là năm đầu tiên SEC có 2 thủ tục hành chính liên quan đến NFT.

Nguồn: Cornerstone Research

Chủ tịch Gensler đã nhận xét rằng “việc thực thi là một phương tiện, không phải là mục tiêu và số lượng các hành động thực thi của SEC trong không gian tiền điện tử đã tăng trong hai năm qua”.

SEC đã cáo buộc 124 cá nhân hoặc tổ chức trong các hoạt động thực thi tiền điện tử vào năm 2023, với 54% là cá nhân và 46% là công ty. Đáng chú ý, tỷ lệ các hành động thực thi chỉ nhắm vào cá nhân giảm từ 50% vào năm trước xuống còn 39%.

Nguồn: Cornerstone Research​