SEC thưởng kỷ lục 279 triệu đô la cho người tố cáo

Cơ quan quản lý chứng khoán hàng đầu của Hoa Kỳ hôm thứ Sáu tuyên bố họ đã trao giải thưởng trị giá 279 triệu đô la thông qua chương trình tố giác - lớn nhất trong lịch sử.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cho biết người tố cáo giấu tên đã cung cấp thông tin và hỗ trợ dẫn đến hành động thực thi thành công, điều mà cơ quan này không mô tả. Khoản thanh toán cao hơn gấp đôi so với giải thưởng lớn thứ hai trị giá 114 triệu đô la , được phát hành vào tháng 10 năm 2020.

Số tiền khổng lồ nhằm khuyến khích các nhân chứng tiết lộ các vi phạm luật chứng khoán tiềm ẩn và “phản ánh thành công to lớn của chương trình tố giác của chúng tôi,” Gurbir S. Grewal, giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết trong một tuyên bố đưa ra hôm thứ Sáu .

Ông nói thêm, chương trình này cũng trực tiếp mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư bởi vì những người tố cáo đã hỗ trợ các hành động thực thi dẫn đến việc trả lại hơn 4 tỷ đô la tiền lãi và tiền lãi bất chính.

Creola Kelly, Giám đốc Văn phòng Người tố giác của SEC cho biết, SEC đã không cung cấp nhiều thông tin về vụ việc hoặc người tố giác ngoài việc họ đưa ra “sự hỗ trợ bền vững bao gồm nhiều cuộc phỏng vấn và đệ trình bằng văn bản là rất quan trọng đối với sự thành công của những hành động này”.

Một đại diện của SEC đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận từ CNBC.

Cơ quan này đã báo cáo số tiền phạt dân sự kỷ lục trong năm tài chính 2022, với tổng trị giá hơn 4,1 tỷ USD đối với 760 hành động thực thi. Năm đó, Allianz Global Investors và ba trong số các nhà quản lý danh mục đầu tư của họ đã đồng ý trả hơn 1 tỷ đô la để giải quyết các cáo buộc lừa gạt các nhà đầu tư và 16 công ty ở Phố Wall - bao gồm cả Credit Suisse.

và Goldman Sachs

- đã giải quyết hơn 1,1 tỷ đô la cho các lỗi liên lạc và lưu trữ hồ sơ trên diện rộng.

Danh tính của người tố giác được bảo vệ theo Đạo luật Dodd-Frank năm 2010. Các khoản thanh toán cho người tố giác được rút từ quỹ bảo vệ nhà đầu tư do Quốc hội thành lập. Phần thưởng có thể dao động từ 10% đến 30% số tiền thu được khi lệnh trừng phạt vượt quá 1 triệu USD.