Wells Fargo phải trả 97 triệu USD vì không tuân thủ lệnh trừng phạt

Wells Fargo &Co (WFC.N) sẽ trả tiền phạt khoảng 97.8 triệu đô la vì giám sát không đầy đủ các rủi ro, vi phạm rõ ràng các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đối với Iran, Syria và Sudan.

Cục Dự trữ Liên bang và Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính cho biết sự giám sát thiếu sót của ngân hàng đã cho biết họ vi phạm các lệnh trừng phạt của Mỹ bằng cách cung cấp một nền tảng tài chính thương mại cho một ngân hàng nước ngoài sử dụng nó để xử lý 532 triệu đô la trong các giao dịch bị cấm.

Fed đã phạt Wells Fargo 67,8 triệu đô la, trong khi OFAC phạt ngân hàng 30 triệu đô la vì giám sát không đầy đủ các rủi ro tuân thủ từ năm 2010 đến 2015.

Trong một thông cáo, OFAC cho biết Wells Fargo và người tiền nhiệm của nó, Ngân hàng Wachovia, đã cung cấp cho một ngân hàng châu Âu phần mềm bắt đầu từ năm 2008 cho phép công ty xử lý 124 giao dịch liên quan đến các cá nhân hoặc khu vực pháp lý bị trừng phạt.